東呉証券が新株を漏洩して敏感な情報を発行します。

発行スタッフに気をつけてください。新株発行敏感な情報の流出は会社に意外な処罰を与えます。東呉証券は発行者が新株の敏感情報を漏洩したため、先日証券監督会から警告状を受け取った。また、新株の発行に違反して罰せられたのは、海際大和証券、海通証券、国信証券、東北証券の4つの証券会社です。

　　東呉証券今日の公告によると、同社は先日、証券監督会の処罰決定を受け、警告状を発行して処罰された。東呉証券が中小板上場企業の上海良信電器株式有限公司を引受するプロジェクトにおいて、資本市場部の関係者2人は引合に敏感な時間帯にある個人投資家と電話で連絡しています。関連規定に基づいて、証券監督会は東呉証券に対して警告状を発行する監督管理措置を取っています。

昨年12月28日、中証協は新株引受発行業務に対して、「初公開発行株式引受業務規範」（以下「規範」という）を発布しました。「規範」はまた、主幹事者が使用する場所を明確に要求し、他の地域と物理的な分離を維持し、信頼できる通信システムと記録システムを完備させた簿記を備えている。

簿記期間中に、主を除く。引受人この簿記の発行を担当している職員及びその下の発行を確認している弁護士以外は、誰も簿記の場所に入れません。

簿記書類作成スタッフは外部通信ツールを一切使用してはいけません。見積情報を外部に漏らしてはいけません。簿記期間中、投資家の問い合わせは集中的に管理し、電話は全行程で録音します。コンサルティングを担当する関係者は見積情報を漏らしてはいけません。

東呉証券が罰せられたほか、本船は新株発行に不正行為があったとして罰せられた証券会社で、海際大和証券、海通証券、国信証券、東北証券の4社があります。

先日行われた証監会の発表会で、証監会報道官は、海際大和に対し、「3ヶ月間、証券の引受業務に関する書類をしばらく受け付けない」「関係者の処分を命じる」「説明を公開するよう命じる」という監督措置を講じる予定で、海際大和の计静波、陳永陽に対して「警告状を発行する」という監督措置をとると紹介しました。

東呉証券、東呉証券の楊慶林、国信証券の張_に対して「警告状を発行する」という監督管理措置をとって、東呉証券の池梁に対して「監督談話」の監督管理措置を取っています。海通証券に対して「警告書の発行」「監督談話」の監督管理措置をとる。国信証券の検定、東北証券に対して「監督談話」の監督・管理措置をとる。