실천 자기관리 & Nbsp;증권회사의 순자본은 4년에 4배 증가한다.

중국증권업협회가 2007년 1월에 제4차 회원대회를 개최한 이래, 협회는 중국증감회의 지도하에"자율을 선두로, 서비스 전도를 유대로, 혁신을 동력으로"의 자율 업무 이념을 실천하여 증권회사의 자율 관리와 서비스 업무 방면에서 새로운 단계로 올라섰다.4년 동안 증권회사는 중국 경제와자본 시장의 발전은 끊임없이 성장한다.2010년말까지 106개 증권회사의 총자산은 1조 9700억원이고 순자본은 4320억원으로 2006년의 3.36배와 5.42배이다.

자율 관리 제도의 기초를 튼튼히 다지다.

협회는 자본시장과증권 회사발전은 증권회사 자율관리의 기초적인 제도 건설을 가속화하고 증권회사 업무와 종합관리를 모두 중시하는 증권회사 자율 규칙 체계를 구축했다.4년간 협회는 증권회사의 자률관리사업에 비추어 근 20가지 자률규칙을 기초, 발포 및 개정하였는데 그 내용은 증권중개, 증권자산관리, 증권위탁판매와 보증추천, 융자융권,IB업무, 위험통제, 합규관리, 투자자교육, 돈세탁방지 등 면에서 관련 증권회사의 법규제도와 감독관리정책의 관철실시에 효과적으로 배합하여 증권회사의 합규경영을 인도하고 업종의 건전한 발전을 수호하는데 비교적 좋은 역할을 하였다.

이와 동시에 협회는 자률규칙의 집행상황에 대한 추적이 부족하고 검사사업이 취약한 등 문제에 비추어 증권회사의 자률규칙의 실시사업을 강화하고 신주가격조회, 증권회사의 재무보고공개사업에 대한 검사를 중점적으로 전개하였다.그중 62개 비교적 두드러진 문제가 존재하는 단위에 대하여"중국증권업협회규약","중국증권업협회회원관리방법"및 관련 자률규칙에 근거하여 담화알림, 서면알림 등 자률관리조치 또는 규률처분을 취하였다.이로부터 증권회사의 자률규칙집행의 주동성과 적극성을 제고하고 협회의 자률관리의 권위성과 유효성을 증강시켰다.

두 가지 유형의 기업 검토 및전문 평가

증권회사의 종합관리기간에 일정한 자본규모가 있고 경영관리가 비교적 좋으며 혁신능력을 갖춘 증권회사가 위험을 측정할수 있고 통제할수 있으며 감당할수 있는 전제하에 업무혁신과 조직혁신을 진행하도록 권장하기 위하여 협회는 증권회사의 혁신류와 규범류 두가지 심사사업을 전개하였다.2007년 8월말까지 두가지 류형의 심사가 끝날 때까지 협회는 도합 38개 회사의 혁신시범류신청과 51개 회사의 규범류신청을 수리하였고 심사에서 29개 혁신시범류증권회사와 31개 규범류증권회사를 산생하였다.증권회사의 두 가지 심사업무는 증권회사의 규범적인 발전을 촉진하고 증권회사의 혁신을 추진하며 증권업계의 신용을 수립하고 적극적인 역할을 발휘했으며 증권회사의 일반적인 감독관리와 분류감독관리를 위해 경험을 쌓았고 업계의 인정을 받았다.

증권회사의 종합관리사업이 끝난후 증권회사의 혁신발전을 추진하기 위하여 협회는 관련 부문과 함께 증권회사의 전문평가메커니즘을 연구, 구축하였다.2008년부터 협회는 중국증감회의 위탁을 받고 업계 전문가를 조직하여 고객 거래 보증금 제3자 예탁장 고객 다은행 서비스 모델, 증권사 온라인 거래 이중 요소 신분 인증 시스템, 증권사 거래 시스템 중단 사고 및 26개 증권사의 융자 융권 업무 실시 방안 등 사항에 대해 전문 평가를 진행하였다.증권사가 자율적으로 신고한 72개 사항을 평가했다.투자자 교육, 계좌관리 전자화 모델 등 사항을 시험 평가했다.그 중 일부 혁신성이 있고 전 업종의 보급가치가 있는 위험과 운영관리시스템 또는 업무모델에 대하여 감독관리부서가 분류감독관리에서 가산점을 줄 것을 건의하는 동시에 어떤 사항은"투자자교육","정보장벽"과"스트레스테스트"등 모델이 총결을 거쳐 전 업종의 자율규칙으로 상승하였다.어떤 사항, 예를 들면"단고객 다은행 서비스 모델"이 완비된 후 전 업종에서 보급되었다;또 일부는 공개 매체와 내부 간행물 소개를 통해 업계에서 배우고 참고할 수 있도록 했다.전문평가는 공통성문제해결방안에 대한 업종의 토론과 교류를 강화하였고 새로운 리념, 새로운 방법, 신기술이 증권회사의 업무와 관리에서의 도입과 운용을 추진하였으며 증권회사의 경영과 관리 수준의 향상을 촉진하였다.

가격 조회 자율 관리를 강화하다.

협회는 신주발행체제개혁에 관한 중국증감회의 중대한 조치에 배합하기 위하여 신주가격조회대상 및 그가 관리하는 주식배정대상에 대한 자률관리사업을 강화하였다.첫째, 관련 부대문건을 기초하여 가격조회대상이 신주의 가격조회, 구매신청사업에 참여하고 보증추천기구가 가격조회대상의 추천사업을 잘할데 대해 구체적인 요구를 제기하였으며 가격조회대상담화제도를 구축하여 가격조회대상과 보증추천기구의 책임을 명확히 하였다.이와 동시에 신주발행체제개혁업무양성반을 개최하여 관련 규정에 대해 보증추천기구에 설명하였다.둘째로, 가격조회대상정보관리시스템을 업그레이드하여 가격조회대상 관련 정보와 거래소시스템의 연결을 실현하고 신주발행업무에 기술시스템 보장을 제공한다.2011년 3월까지 협회에 등록한 일반류 가격조회대상은 도합 275개, 일반류 주식판매대상은 도합 1453개로서 15개 보증추천기구가 처음으로 추천한 137개 가격조회대상을 수리하였다.

증권회사의 정보공개메커니즘을 보완하다.

4년 동안 협회는 증권사의 투명성과 공신력을 높이기 위해 다차원적인 증권사 정보 관리와 공개 플랫폼을 구축했다.첫째, 연초와 연중에 각각 증권회사의 전반 경영상황수치를 발표한다.둘째, 2006년부터 협회 웹사이트에 증권회사 정보공시 칼럼을 구축하여 증권회사 기본정보를 공시하고 대중이 증권회사 자질을 조회하는 것을 편리하게 한다;셋째, 2007년부터 증권회사를 조직하여 협회 웹사이트에 경심계 재무보고를 공개한다;넷째, 증권회사의 경영실적순위사업을 끊임없이 개진하여 회원들에게 경영발전결책의 참조계를 제공하고 증권회사의 분류와 감독관리심사비준에 기초의거를 제공해야 한다.몇년간의 노력을 거쳐 협회 증권회사의 정보공개사업의 사회적관심도가 뚜렷이 제고되여 매체, 투자자, 증권회사 등 각계에서 증권회사의 경영정보를 획득하는 안정적인 경로로 되였다.

업계 정보 시스템 활성화

안전하고 효율적인 운영

증권회사의 정보시스템 안전을 보장하기 위해 제4기 협회는 처음부터 정보기술부를 설립하여 정보기술 자율관리와 서비스 업무를 전개하였다.첫째, 증권회사의 네트워크와 정보안전 돌발사건 통보와 처리 메커니즘을 구축하여 올림픽, 60년 대경,"17대", 매년"두 회의"등 중요한 민감한 시기 및 남방 빙설재해, 문천지진 등 중대한 재해시기 정보시스템 안전상황 보고 경로의 원활한 소통을 보장하였다.둘째,"중국증권업협회 증권선물업과학기술상"을 창립하고 2007년, 2009년에 선후로 업종과학기술장려선정활동을 조직, 전개하여 업종정보기술혁신을 효과적으로 추진하였다.셋째, 업계 기술 서비스와 기술 교류의 서비스 모델을 지속적으로 개선하고 모바일 인터넷 등 신기술 연구를 조직하며 증권회사의 핵심 정보 시스템 구조를 재구성하고 집중 거래 시스템의 곤경을 해결하며 IT 투입 통계 범주를 명확히 하는 등 업계 기술 난점, 핫이슈에 대한 전문 연구를 전개하고 개발상들이 소프트웨어 제품의 품질을 향상시키도록 모색한다.기초적인 소프트웨어 정품화 등 방면의 대책과 해결 경로.

적극적으로 발휘하고 감독하는 기구.

소통 전도 작용

증권회사의 종합관리후 업종발전과정에 직면한 경영모델전환, 업무혁신, 위험통제, 합규관리 등 시련에 비추어 협회는 업종의 리익을 수호하고 업종의 지속가능한 발전환경을 창조하는데로부터 출발하여 일련의 조사연구사업을 전개하고 업종연구를 조직하며 업종발전에 영향을 미치는 주요문제와 해결방안을 론증하였다.규제 당국에 업계의 목소리를 적극 반영하다.첫째, 증권중개업, 투자은행업, 재무회계, 증권회사합규 등 전문위원회에 의탁하여 업종에 접근하는 우세를 발휘하고 중대한 문제에 대한 전문연구를 전개한다.4년간 전문위원회가 전문적으로 연구한 내용은 중개업무 전환, 거래수수료 전쟁, 고객 적정성 관리, 신주 정가, 발행 품질 통제, 중개인 세수, 정보 장벽 등 방면을 포괄하며, 연구 성과는 적시에 감독관리 부문과 소통하고 반영하여 관련 감독관리 정책의 제정에 근거를 제공하였다.둘째로, 협회 지도자가 인솔하여 방문, 좌담 등 형식을 통해 증권회사 회원의 경영상황과 직면한 문제를 이해하고 문제에 따라 주제별 조사연구보고를 형성한다.셋째, 전문설문조사를 전개하여 최근 몇년간 주로 중개업무, 합규관리, 자산관리업무, 증권회사의 비용수취 등 문제에 대해 설문조사를 진행했다.4년간 감독관리부문에 증권회사의 경영발전문제와 관련된"상황반영"10여편을 보고하였다.

업계의 질서 있는 경쟁을 추진하다

협회는 지방증권업협회와의 연계와 지방증권업협회에 대한 업무지도를 강화하기 위해 전문적으로 지방증권업협회 업무팀을 구성하고 지방증권업협회와의 자율관리 연동 메커니즘을 완비했다.첫째, 중국증권업협회가 주도하고 각지 증권업협회 관할구역이 책임지는 수수료자률관리제도를 구축하였다.공동으로 노력하여 증권회사가 고객서비스수준을 전면적으로 제고하도록 인도함으로써 악성커미션전의 추세를 일정한 정도에서 억제하고 증권중개업무의 량성경쟁을 촉진하였다.둘째, 증권사가 점포가 공석이거나 부족한 지역에 영업부를 신설하여 투자자에게 더 잘 서비스를 제공하도록 장려하기 위하여 협회와 지방협회는 2009년부터 합작하여 협회 웹사이트에 증권영업부의 상대포화지역 명단을 발표하였다.

4년 동안 증권회사는 중국 경제와 자본시장의 발전에 따라 끊임없이 성장했다.2010년말까지 106개 증권회사의 총자산은 1조 9700억원이고 순자본은 4320억원으로 2006년의 3.36배와 5.42배이다.중국증권업협회는 중국증감회의 감독관리와 지도하에 광범한 회원들의 적극적인 지지와 참여하에 자기관리를 한층 더 실천하고 증권업계의 규범적인 경영과 혁신발전을 촉진할 것이다.