감독 부서 가 많은 증권 회사 채권 의 판 촉 업무 가 규정 에 위반 되 어 처벌 되 는 것 을 강화 하 다.

채권 에 대한 위약 이 계속 증가 함 에 따라, 청산 기구 인 '지뢰 밟 기' 도 점점 많아 지고 있다.

많은 계약 위반 채권 이 사후에 중개 기구 가 직무 수행 조사 부족, 근면 하 게 책임 을 다 하지 않 는 등 여러 채권 의 판 매 를 하 는 문제 가 드 러 났 기 때문에 최근 에 감독 기구 가 위약 채권 처리 업 무 를 추진 할 때 도 여러 차례 중개 기구의 책임 문 제 를 강조 했다.

최근 에 화 푸 증권, 서부 증권, 신시 대 증권 등 증권 회사 들 이 채권 판매 업무 의 규정 위반 으로 지명 되 었 다.이 세 개의 증권 기업 은 채권 판매 와 직책 을 다 하 는 조사 과정 에서 발행인 의 대외 담보 와 관련 된 내부 통제 운행 상황 에 대한 사찰 의 유효성 이 부족 하고 발행 자 회사 의 관리 와 내부 통제 운행 상황 에 대한 관심 도가 부족 하 며 직책 을 다 하 는 조사 방법 운용 이 부족 하 다 는 등 문제 가 존재 한다.

"과거 몇 년 동안 채무자 의 큰 발전 으로 인해 증권 회사, 상업 은행 등 판매 업 체 들 이 많이 몰 렸 다. 백 개 이상 의 기구 들 이 이 시장 에 밀 려 들 면 반드시 좋 은 사람과 나 쁜 현상 을 가 져 올 것 이다. 예 를 들 어 판 매 를 맡 는 과정 에서 일부 커미션 이 고양이 처럼 느껴 질 것 이다.""채권 계약 위반 이 증가 함 에 따라 눈 을 가리 고 달 리 는 업계 의 상태 가 지속 되 지 못 하고 감독 이 엄격 해 지 는 것 도 업계 가 정돈 단계 에 들 어가 게 한다."7 월 8 일 에 한 대형 증권 사 채권 판매 담당자 가 21 세기 경제 보도 기자 에 게 알려 주 었 다.

많은 증권 업자 들 이 벌 을 받다.

증권 감독 위원회 의 발표 에 따 르 면 화 푸 증권, 서부 증권, 신시 대 증권 은 모두 안 후 이 증권 감독 국 에 의 해 감독 담화 의 행정 감독 조 치 를 취 했 고 신용 기록 을 남 겼 다.

21 세기 경제 보도 기자 가 정리 한 결과 화 푸 증권, 서부 증권 두 기 구 는 모두 친 환경 (300.9SZ) 관련 채권 인 '17 성 운 01' 과 '16 성 운 01' 을 인수 하여 관련 규정 위반 행 위 를 한 것 을 발견 했다. 신시 대 증권 은 중 홍 지주 주식 유한 공사 의 채권 인 '16 홍 채 01', '16 홍 채 02', '16 홍 채 03' 을 인수 하여 규정 위반 행 위 를 한 것 이다.

이 몇 개의 채권 은 모두 이전 에 이미 계약 을 위반 했다.그 중에서 환경 보 호 를 잘 운송 하고 중 홍 지 도 는 2018 년 10 월 에 첫 번 째 계약 위반 이 발생 했다. 두 회 사 는 계약 을 위반 한 후에 시장 에서 물 러 나 는 길에 들 어 섰 다.

실제로 상당 수 위약 채권 을 인수 한 업 체 들 은 사후에 모두 감독 기구 로부터 징 계 를 받 았 다.

이미 2018 년 에 중 산 증권 은 억 양 그룹의 채권 인수 와 위탁 관리 과정 에서 규정 을 어 겨 흑룡강 증권 국 에 경고 장 을 보 냈 다.억 양 그룹 은 2017 년 11 월 에 첫 번 째 채권 계약 위반 이 발생 한 후에 재정 비 에 들 어 갔다.그러나 5 월 까지 초안 을 재정 비하 고 법원 의 승인 을 받 았 다.

감독 부서 에 따 르 면 중 산 증권 은 억 양 그룹 과 그의 실제 지배자 등 관련 주체 에 대해 직무 조 사 를 전면적으로 하지 않 고 관련 직원 의 겸직 상황 과 대외 투자 상황 에 대한 조사 가 제대로 이 루어 지지 않 았 다. 직무 수행 조사 원고 가 완선 되 지 않 고 위탁 을 받 는 관리 가 제대로 되 지 않 아 억 양 그룹의 신용 상황, 부채 상환 능력 과 지속 적 인 경영 상황 에 대해 전면적 인 조사 와 지속 적 인 조 치 를 취하 지 못 했다.관심 등 많은 문제.

21 세기 경제 보도 에 따 르 면 예전 의 기구 감독 통보 문서 에서 도 중 산 증권 채권 인수 과정 에서 의 규정 위반 행위 가 드 러 났 다.

문서 에 따 르 면 중 산 증권 은 상하 이 두 투자 컨설팅 회사 와 서비스 협 의 를 체결 하고 채권 인수 과정 에서 두 회사 에 서비스 비용 을 지불한다.감독 부서 가 조사 한 결과 중 산 증권 그때 채권 융자 본부 담당자 형 준 의 배우자 가 은행 계좌 와 두 회사 의 은행 계좌 사이 에 거액의 자금 거래 가 있 고 그의 배우자 도 그 중의 한 투자 상담 회사 의 관련 회사 의 지분 을 가지 고 있다. 형 준 은 중 산 증권 에 자신의 배우자 와 투자 컨설팅 회사 의 이익 관 계 를 사실대로 밝 히 지 않 았 다.

한편, 오 양 채 사기 발행 사례 에서 덕 방 증권 도 발행인 인 오 양 건설 의 미수 금, 투자 성 부동산 등 문 제 를 충분히 조사 하지 못 해 시정, 경 고 를 하 라 는 명령 을 받 았 다.

'현재 위험 에 대한 예방 과 통 제 를 자발적으로 강화 하 는 것 은 시장 각 측의 참여 자 들 의 공감 대 이다.윈 드 컨트롤 분야 에서 회 사 는 업무 발전 에 적응 하 는 체 계 를 구축 했다. 리 스 크 식별 과 통제 가 핵심 이 고 규정 에 맞 는 관리, 내부 통제 강화 등 조 치 를 통 해 회 사 를 발전 시 켰 다."채권 의 위약 처리 체제 가 계속 완선 되면 서 시장 도 더욱 규범화 되 고 성숙 해 질 것 이 라 고 믿 습 니 다."화 난 의 한 증권 회사 합 규 부서 의 총 경리 가 표시 하 였 다.

규제 강화

윈 드 에 따 르 면 올해 들 어 7 월 8 일 까지 총 67 건의 신용 빚 이 위약 되 며 규 모 는 835.77 억 원 에 이른다.하지만 채권 계약 불 이행 이 늘 어 나 면서 위약 채권 처분 은 더 디 게 추진 되 고 있다.

"계약 을 위반 한 후에 많은 채권 의 처 리 는 매우 느 렸 다. 예 를 들 어 억 양 그룹, 재정 비 방안 은 여러 번 곡절 을 겪 었 고 올해 에 야 최종 적 으로 땅 에 떨 어 졌 다. 그리고 우리 의 그때 책임자 가 이미 이 직 했 기 때문에 업 무 를 처리 하 는 것 은 어 려 운 일이 다."21 세기 경제 리 포트 기자 에 게 비자 금 조성 을 알 렸 다.

이 달 초 에 인민 은행 회 는 발전 개혁 위원회 와 중국 증권 감독 회 와 공동으로 을 발포 하여 '중국 인민 은행 발전 개혁 위원회 증권 감독 위원회 가 회사 의 신용장 계약 위반 처리 와 관련 된 사항 에 대한 통지' 를 통 지 했 고 계약 위반 처리 각 측의 직책 과 의 무 를 명 확 히 하고 중개 기구의 책임 을 명 확 히 해 야 한다 고 발표 했다.

예 를 들 어 주 계약 자, 수 탁 관리인 에 게 발행인 의 경영 상황, 재무 상황 에 대한 감 측 과 분석 을 강화 하고 발행인 의 중대 한 소송, 중대 한 자산 재 편, 자산 의 판매, 자산 의 압수, 지분 변경 등 이 발행인 의 상환 능력 생산 에 영향 을 미 칠 수 있 는 상황 등 을 주목 해 야 한다.

"현재 감독 진 은 전체 시장 에 대한 통 제 를 더욱 체계적으로 강화 하고 증권 회사 의 내부 관리 도 더욱 엄격 하 다. 이것 은 바로 감독 진 이 금융 기구 가 내부 통제 관 리 를 강화 하 는 큰 방향 이 라 고 격려 해 왔 다."앞에서 말 한 증권 업자 들 은